Silk MiFID Compliance Kit, la soluzione di ID Technology per rispondere agli obblighi MiFID
Silk MiFID Compliance Kit è la soluzione progettata da ID Technology che permette di gestire agevolmente, in un ambiente web sicuro e di facile accesso, il rapporto diretto con il cliente e l'archiviazione dei dati e della documentazione a supporto del delicato processo di consulenza finanziaria, così come definito dalla nuova normativa europea MiFID (Markets in Financial Instruments Directive).
ID Technology ha unito la propria esperienza nel campo della gestione documentale e dell’integrazione di sistemi con la competenza di partner operanti nel settore del risparmio gestito e dell’analisi statistica per mettere a punto uno strumento che risponda alle esigenze di compliance e, allo stesso tempo, permetta di simulare in tempo reale gli scenari di investimento da proporre al cliente.
Silk MiFID Compliance Kit mette a disposizione funzionalità per l’analisi del profilo di rischio tramite questionari definibili in modo autonomo e rende semplice la costruzione di piani di investimento personalizzati, partendo anche da portafogli modello concepiti per i diversi livelli di rischio previsti. Tutta la documentazione presentata al cliente (compresa la modulistica contrattuale) viene in automatico collegata alla sua scheda personale con la chiara indicazione di data ed annotazioni del consulente.
Dal punto di vista della rapidità di implementazione, il vantaggio maggiore di Silk MiFID Compliance Kit risiede nella possibilità di integrarsi con i sistemi già in essere presso l’istituto finanziario e scambiare dati in modo dinamico, assicurando il controllo puntuale di tutte le transazioni e il tracciamento completo di ogni attività compiuta in automatico dal sistema o da utenti autorizzati.
Il modulo di gestione dei processi (workflow) permette, inoltre, di definire e riorganizzare in modo rapido le procedure standard che coinvolgono il personale nell’esecuzione di attività critiche dal punto di vista della normativa. Ciò permette di avere uniformità e controllo centralizzato delle modalità di svolgimento di tali operazioni, il cui andamento può essere documentato in qualsiasi momento tramite report appositi.
A completamento di ciò, Silk MiFID Compliance Kit mette a disposizione funzionalità per l’erogazione di corsi di formazione e aggiornamento online con la possibilità di certificare la partecipazione e i risultati di apprendimento conseguiti.
Per maggiori informazioni: http://www.idtech.it/
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di: ID Technology
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Inserito il: Nov 16th 2007
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